证券监督管理机构 - 我的太学

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证券监督管理机构
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2010年08月10日共有 621 次访问【添加到收藏夹】【我要附加题目】

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    证券监督管理机构的性质
    专业性、行政性、执法性
    证券监督管理体制
    自律性和集中型管理体制

    证券监督管理机构的职责范围
    依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权或者核准权
    依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，进行监督管理

    依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司证券登记结算机构、律师事务所等的证券业务活动，进行监督管理
    依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
    依法监督检查证券发行和交易的公开情况

    依法对证券业协会的活动进行指导和监督
    依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
    法律行政法规规定的其他职权可采取的措施

    调查取证权
    询问权
    查阅、复制和封存权
    查询账户与申请司法机关冻结权
    证券监督管理机构工作人员的行为准则
    保守商业秘密、忠于职守、办事公开、兼职禁止
    证券监管的国际合作

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