科研成果的形成可能带来巨大的经济效益，同时由于其形成周期长，形成过程中不确定性因素多，因而也充满了风险。科研一旦失败，损失惨重，而且损失会随时间的推移显著加大。据统计，我国科研成果转化率很低，且在后续阶段即全面推向市场的过程中成果转化失败率最大。因此加强对科研成果形成过程中的风险分析与预警管理，及早发现不可行项目或超过预定风险承受能力的项目并将其中止，以减小因项目失败而带来的潜在损失，提高R&D经费的使用效率，具有十分重要的意义。为此，本文在将科研成果的形成过程划分为三阶段的基础上，提出了对科研成果形成过程中各阶段的风险水平的模糊综合修正评价方法。
1 科研成果的三阶段划分及各阶段风险因子分析
Ⅰ阶段：科研成果的产生阶段。从科研项目的确立到人力、物力、财力的投入，再到科研成果的初步形成，称之为科研成果的产生阶段。这一阶段资金投入相对较少，开发周期较长，不确定性大，失败率很高，且往往不能产生经济效益。
Ⅱ阶段：科研成果的成长阶段，又叫中试阶段。这一阶段是在第Ⅰ阶段科研成果初步形成的基础上，设计出第一套生产装置（常称示范装置）投入运行，并进行试产、试销，但未形成产业规模，难以产生商业效益。
Ⅲ阶段：科研成果的成熟阶段。经过中试阶段后，投资者对具有市场潜力、消费者反应良好的产品，继续大幅度追加投资，扩大生产规模，提高生产产量，从而降低成本，产生规模效应和丰厚的利润。
科研成果三阶段各风险因子的具体分析可用表1加以描述。在科研成果的第一阶段，各种不确定性因素很多，科研成果能否成功充满未知性。科研项目的立项决策往往靠专家和领导的主观判断，缺乏客观的决策依据。另外，环境的易变性也会使决策时的各种预测发生偏差，因此，第一阶段科研项目的失败率（设为）是最大的。第二阶段中，风险主要来自决策和资金方面。对科研成果是否进行实验投产以及对相应新产品的市场前景预测是否准确等，均会加大决策风险。此阶段资金投入加大，且投入很难及时带来经济效益，因此资金风险会有所增加。此阶段的失败率设为。到第三阶段后，由于规模的急剧扩大，管理风险上升为最大的风险因子，公司生产的组织、机构的设置、营销网络的建立、售后服务的开展等一系列的问题，都会影响到科研成果的产业化过程，即影响科研成果成熟阶段的顺利进行。此外，市场需求预测的准确性，市场的开辟、占领和稳固，对市场上竞争对手和潜在竞争对手的估计，以及新技术、新产品、替代品的出现，都会使风险加大，从而加大科研成果走向成熟阶段的失败率（设为）。
根据统计，科研成果在各阶段的失败率常常存在如下的关系：
并且在各阶段内，随着时间的推移，失败率(K=1,2,3)呈递减的趋势。如图1所示，科研成果三阶段的失败率分布呈飞雁形曲线。当时，表示科研成果立项。由于此时不确定性因素太多，失败率最大。但随着工作的展开，所掌握信息的增加，失败率会呈现递减的趋势。当科研项目取得初步成功后，面临着科研成果产品化的决策过程，即是否进入第二阶段的决策过程。此时若选择进入，在第一阶段取得理论科研成果的基础上，将其转变为现实产品，此过程中失败率将急剧减少。相对而言，此阶段的失败率是三阶段中最低的，表现在图中是当时，失败率将产生第一个阶跃，达到水平。第二阶段启动后，失败率也会随时间的推移呈递减的趋势。当时，科研成果完成第二阶段，面临着是否进入到第三阶段即产业化阶段的决策过程。产业化过程中由于规模的扩大，使各种关系更加复杂化、隐蔽化，从而使失败率激增，出现第二个阶跃，进入此阶段后随着时间的推移企业掌握的信息越来越全面，经验越来越丰富，失败率自然也会越来越低。由此可见科研成果在它的整个形成过程中失败率会出现二次阶跃，且在各阶段内都有单调递减的特性。这便是科研成果三阶段中失败率的飞雁形曲线特性。
表1 科研成果三阶段风险因子分析
2 科研成果三阶段的风险水平分析
事实表明，失败率的飞雁形曲线不能完全描述科研成果三阶段中的风险水平阶段的风险（即风险水平）函数为：
科研成果三阶段的风险水平RK的分布曲线也会发生相应的变化，而不再是飞雁形曲线，如图2所示。科研成果每向后一阶段推进的决策过程都面临风险水平的一次向上阶跃。一旦决策进入到新的阶段后，风险水平仍将随时间的推移呈递减趋势。
3 科研成果三阶段风险水平的模糊综合评价
由上面分析可知：
当分析科研成果第一阶段的风险水平时，为了对该科研成果的发展前景做出及时的预测与评价，为了保证科研成果在后面阶段的成功率，也为了把握科研成果的发展方向，可以将第一阶段的科研成果虚拟化到第二阶段和第三阶段，从而按上面的模糊评价方法，估计出相应的虚拟风险水平水。根据具体情况，分析三阶段间的关联程度，确定第一阶段与第二阶段和第三阶段的关联系数（由专家和经验得出）。于是便得到科研成果第一阶段风险水平的修正公式：
同理，考虑到各阶段间的相互联系，当分析科研成果第二阶段的风险水平时，应将第二阶段的科研成果虚拟化到第三阶段，估计出相应的虚拟风险水平，确定第二阶段与第三阶段的关联系数（由专家和经验得出）。同时，第一阶段的风险水平也会对科研成果的后一阶段产生影响，即具有遗传性，设其遗传系数为（由专家和经验得出）。那么，科研成果第二阶段风险水平的修正公式便为：
将公式(14)、(5)、(16)计算所得的结果与表2比较，即可知各阶段的风险状况和应采取的措施。
表2 风险状况评价表
4 结论
本文在将科研成果划分为三阶段的基础上，运用模糊综合评价方法和风险水平的修正计算，提出了对科研成果产生、成长、成熟的全过程进行风险预测评价的方法，有助于及早发现不可行项目和超过预定风险承受能力的项目并将其冻结或中止，可以减小项目失败而带来的潜在损失。
