蒋逊明朱雪忠一建立高新技术企业专利工作评估指标的意义人类社会已进入知识经济时代，企业尤其是高新技术企业作为市场主体，在市场竞争中越来越依赖于专利技术的开发和利用。有无有效的专利管理工作，事关高新技术企业的生存发展。同以前相比，高新技术企业专利意识、专利工作水平有较大提高，专利管理制度有所完善。但是，由于缺乏全面、系统、科学的专利工作评估指标，许多高新技术企业对自身专利工作心中无数，往往在面临诸如专利诉讼、专利被宣告无效、自主开发的技术无法取得专利时才想到以往专利工作的缺陷与不足，虽然汲取了教训，但损失往往已经造成。同时，政府知识产权管理部门也缺乏一套全面、系统、科学的专利工作评估指标来考核企业的专利工作。本文拟对这个问题作较深入的探讨，旨在针对高新技术企业的特点制定一套较全面的、系统的、科学的专利工作评估指标，使高新技术企业能客观评价自身的专利管理工作现状，引导企业明确自身专利工作的内容，指导企业建立有效的专利管理制度，改善专利管理，提高市场竞争力；同时也为政府知识产权主管部门考核高新技术企业专利工作提供参考依据。二高新技术企业专利工作评估指标体系说明为了合理评价高新技术企业的专利工作状况，本高新技术企业专利工作评估指标体系由下列两个分指标体系构成：一是专利管理工作评估指标体系，二是专利状况评估指标体系。通过专利管理指标体系，正确反映企业的专利管理基础工作、日常工作的水平、专利管理制度的状况；通过专利状况指标体系正确反映高新技术企业专利工作的成果、现状及发展趋势。由上述两个分指标体系共同构成的专利评估指标体系基本上涵括了高新技术企业专利工作的内容，反映了企业专利工作的现状和要求，能够对企业专利工作作出恰如其分的评判。三高新技术企业专利管理工作评估指标的设计及说明（一）评估指标设计的原则在以高新技术企业专利管理工作内容为依据的基础上，其管理工作评估指标的选取将遵循以下原则：１）全面与重点相结合的原则，即对高新技术企业专利工作要进行全面综合的评估，指标的设计体现专利工作的各个方面和各个主要环节。在此基础上突出高新技术企业专利工作的重点，对企业专利工作重点问题拟从不同的角度予以详尽考察。２）着眼共性兼顾个性的原则，即高新技术企业专利管理工作评估指标的选取以普通的一般性高新技术企业为标准，兼顾一些特性突出的高新技术企业、行业，使之在高新技术行业具有普遍适用性。３）导向性原则，即高新技术企业专利管理工作评估指标要体现企业专利工作的内在要求、体现政府主管部门对高新技术企业专利工作的要求，引导企业完善本企业专利战略及日常管理制度、提高高新技术企业专利工作水平。（二）评估指标设计的依据高新技术企业专利管理工作评估指标将以高新技术企业专利工作的内容为依据来选取，即高新技术企业专利工作的内容便是其专利管理评估指标体系中评估指标考查的内容，高新技术企业专利工作的重点便是其专利管理工作评估指标体系中评估指标考查的重点。就高新技术企业而言，其专利工作的主要内容为以下几个方面：一是专利战略的制定和实施，即充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手状况，推进专利技术开发、控制独占市场，取得竞争优势；二是具体专利技术研发项目的选项、立项及其研发过程中的专利管理；三是专利实施工作，即专利技术自主实施、许可实施、转让、出资的管理；四是专利保护工作，即被侵权的调查及判定、权利的主张及诉诸权利的方式等。我们知道，要作好企业的专利工作，一靠人的推动，二靠制度来保障，所以企业专利工作人员及组织结构和制度与企业专利工作密切相关。鉴于人员及组织机构的相对独立性，将其单独列出予以评估十分必要；至于制度，关键在于遵守和执行，仅从静态层面予以考察并无太大实质意义，所以拟从动态层面予以考察，把它渗透于企业专利工作的具体内容中予以评估。另外，培训教育对提高员工的专利意识、专利工作水平及激励措施对调动员工的专利工作积极性非常重要，所以在评估企业专利工作时也必须考虑。除此之外，企业专利信息管理工作为专利战略的制定和实施、技术研发项目的专利工作、专利的实施和保护等决策提供信息支撑。所有这些，构成企业专利管理基础工作的内容。（三）评估指标的设计及说明１、专利管理基础工作评估指标的设计及说明（１）人员及组织机构评估指标的设计及说明１）企业是否专门设立专利（或知识产权）工作部门并明确了其工作职责？２）专利（或知识产权）工作部门是否制定了明确的专利管理工作计划并予以落实？３）企业有无正职领导或者副职领导直接主管企业专利（或知识产权）工作？４）企业是否配备了与研发人员数量相适应的专利工作人员？５）专利（或知识产权）部门的工作人员是否熟悉专利法律制度以及本企业研发领域相关技术背景和本行业技术发展情况？６）企业是否在必要的基层技术部门（含研发项目）、经营部门设置兼职专利联络员？７）企业是否拥有或者聘请了熟悉专利的代理人或律师？８）企业进行技术研发的每个项目中是否都有熟悉专利管理工作的技术人员？９）企业是否在岗位职责描述中规定了员工、有关部门与专利相关的责任和权限？以上九个评估指标从不同侧面考察了企业的专利工作人员及组织机构，其中１）、３）、４）、６）、７）、８）条考察了专利工作人员配置及机构设置；５）、７）、８）条考察了企业专利工作人员的素质要求；２）、９）条考察了企业有关部门、员工的专利工作职责。通过人员配置机构设置以及岗位职责描述使企业专利工作纵向到底、横向到边，不留死角、不留盲点和空白。（２）高新技术企业专利培训工作的评估及说明１）企业是否制定并严格执行培训制度，定期规范地进行专利工作培训？２）企业是否对员工分门别类有针对性地组织培训，具体包括：新职员的培训、技术人员的培训、企业经营人员的培训、专利工作人员的培训、企业管理人员的培训、员工升迁前的培训等？３）在２）条所指的培训中，企业是否编有或购买专门的培训教材，是否拥有或聘请具有专业水准的培训教师？评估高新技术企业专利培训工作主要是考查其是否规范、是否流于形式，有鉴于此，设计了上述三个指标。以技术人员的培训为例，除一般培训内容外，其培训的重点在于引导技术人员利用与本企业研发领域相关的专利文献信息寻求可获得专利保护的有市场前景的发明创造并获得研发成功。（３）高新技术企业专利激励工作的评估及说明１）企业是否制定并严格执行奖励制度，即企业是否给予发明人、专利工作成绩突出者以奖励的制度，具体包括：授权后的奖励、实施专利权获得收益后的奖励、专利工作年度奖励等？２）专利业绩与技术研发人员考核挂钩制度，即企业是否把申请和获得专利作为技术研发人员考核、升级、晋级的重要指标因素？企业激励工作主要在于调动员工的专利工作积极性，激励措施既要考虑到物质方面奖励，又要从员工将来发展的角度促进其工作积极性，或许后者更重要些。（４）高新技术企业专利信息工作的评估及说明１）企业是否建立了网络化专利信息管理系统；企业是否拥有hr查询系统用于查询竞争对手的专利信息情况？２）企业对竞争对手、本行业专利信息的收集是否充分、完备，具体包括技术信息、法律信息、经济信息？３）企业对收集到的专利信息的处理是否规范及时以便迅速提供给决策层、技术研发人员、经营人员、专利工作人员等？据世界知识产权组织统计，在科研中利用专利文献信息可以节约４０％的研究经费、６０％的研发时间，利用专利文献信息还可以避免重复立项、避免侵权；有利于找到技术创新的重点和突破口；有利于有的放矢针对竞争对手制定专利战略。在坚持自主研发的基础上，通过对相关专利的追踪与借鉴，有利于寻找能够形成有效占领市场的技术方案，进而增加专利申请积累、提高整体技术竞争力。而且在技术开发过程中，通过对比有利于找出其他技术解决方案。因此，高新技术企业的专利信息工作非常重要。２、专利战略的制定及实施工作评估指标及说明（１）高新技术企业专利战略制定、实施工作的评估１）企业是否由主管领导组织专家学者、本企业技术研发部门、经营部门、专利（或知识产权）工作部门共同进行专利战略研究？２）企业专利战略是否根据专利战略研究成果由专利（或知识产权）工作部门会同技术研发部门、经营部门起草并报企业高级管理人员会议讨论通过？３）企业是否制定了专利战略的实施计划（包括部门计划和项目计划）及步骤？４）企业是否建立了实施专利战略方案的反馈和监控系统？５）企业是否定期在高级管理人员会议上听取专利战略实施情况的汇报并就实施中有关重大问题作出决策？６）企业主管知识产权工作和技术工作的领导是否定期召开有技术研发人员、经营人员、专利工作人员参加的联合会议讨论专利战略的执行情况并部署下一步工作？（２）高新技术企业专利战略的目标、内容评估１）企业是否根据市场竞争的需要在检索现有技术的基础上发现和提出技术创新路线，正确选择科技创新的重点和突破口？２）企业是否根据自身以及竞争对手技术、产品的现状及发展趋势，提出市场控制的专利策略？３）企业是否制定了以获得基本专利为目标的独创性技术开发计划，并辅之以适当的外围专利；或者基于自身的科技、经济实力的限制实施以获得外围专利的追随型技术开发战略？４）企业是否制定了行业技术标准的开发计划？５）企业在着手开发新技术时，在调查其他企业权利的同时，是否在技术开发计划中写入针对其他公司权利的技术对策和专利对策？专利战略是高新技术企业知识产权战略的核心部分，是企业经营战略的重要组成部分，其一般内容为：充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手状况，推进专利技术开发、控制独占市场，取得竞争优势。由于专利战略处于全局性、战略性的地位，所以其制定和实施必须由企业高层把关，务必选准战略重点和突破口，务必详尽和可操作。３、高新技术企业专利日常工作的评估指标的设计及说明（１）高新技术企业技术研发的专利工作评估设计及说明１）在本企业开发与利用外部专利权进行的开发之间，企业是否有评价两者利害得失的机制并依此作出判断？２）对于决定利用外部专利权的开发，企业专利（或知识产权）工作部门是否会同技术研发部门为技术引进提供方向性、策略性、指导性的意见？３）企业是否能够恰当地判断引进技术的权利归属和法律状态并评估或委托评估其经济价值？４）技术引进合同是否明确约定了双方的权利义务，尤其是对本企业是否享有引进技术的后续改进技术的权利作出规定？５）企业是否能根据自身现有技术水平、经济实力以及市场竞争需要确定合适的技术开发方式：自主开发、合作开发、委托开发？６）对于技术研发项目，立项时是否出具具有查新资格的检索机构的专利评估报告、项目完成后是否提交专利申请状况报告？７）合作合同、委托合同是否对双方的权利义务予以明确地规范，尤其是成果的归属、基于该成果的后续改进技术权益的归属、保密等？８）对于自主开发，企业与员工的劳动合同中是否约定了保守秘密的范围、方式、期限以及违约责任等？９）企业是否能明确界定职务发明与非职务发明，是否采取了有效措施防止职务成果非职务化？１０）企业是否制定并严格执行技术研发保密管理制度、技术研发档案管理制度以及与研发有关的论文发表、信息发布的规定？１１）企业是否就每个研发项目制定专利保护计划？高新技术企业技术研发中的专利工作主要有两个方面的内容：一是确保企业为该技术研发成果的合法所有者，二是确保该技术研发成果本身满足获得专利权的法定条件（可专利性）。因为只有具备以上两个条件，企业才可能取得技术研发成果的专利权。上述评估指标都是围绕以上两方面的内容来展开的。（２）高新技术企业专利申请及权利维持工作评估１）企业是否根据技术成果情况、竞争对手情况、市场需求情况来决定某项技术成果是否申请专利以及何时申请专利，当对该发明创造本企业没有必要取得独占权时，是否要防卫性公开？２）企业撰写的专利申请书能否抓住发明创造之本质，使该发明创造获得保护范围广泛且稳定的权利？３）企业对早期公开的专利申请是否请求实审以及何时请求实审有无明确的判断标准，企业能否以此为标准作出实审的判断？４）基于国际市场竞争的需要，企业对是否向国外申请专利有无明确的判断标准？５）企业是否根据竞争对手产品生产地、主要市场所在地等来确定申请专利的国别，（对于高难度的发明创造只需要在生产国申请即可，而对于低难度的发明创造则必须向制造国、使用国申请）？６）企业能否有效地利用专利合作条约（ＰＣＴ）向其成员国申请专利、利用欧洲专利局向欧盟十五国及欧洲专利公约其他成员国提出申请？７）在把握国外法律制度和商业惯例的基础上，企业是否制定了专门的专利法律对策？８）企业对知识产权的维持与放弃有无明确的标准和程序，并依此客观地作出维持或放弃权利的决定？９）企业是否根据自身及竞争对手的技术状况尤其是新技术对原技术的影响定期（一年）清理本企业持有的专利权，并对专利权的维持与放弃作出判断？专利战略，其实质就是运用专利排斥竞争对手、谋取市场竞争优势，专利的价值在于其经济价值而不是其他。所以专利的申请与维持都要服从专利战略的需要，归根结底要服从企业市场竞争的需要。有鉴于此，上述评估指标大都围绕企业市场竞争来设计。（３）高新技术企业专利实施工作的评估指标的设计及说明１）企业在产业化和出售产品之前是否作侵权调查，尤其对出口到国外的产品是否明确本企业的该种产品在该国有专利权保护以及是否侵犯了其他公司的权利？２）企业是否组织技术研发人员、专利工作人员、法律实务专家一道进行侵权判定？３）企业转让专利权、许可他人实施专利权是否考虑了该转让或许可对本企业市场竞争力的现实和潜在影响，尤其是将其转让、许可给竞争对手时？４）企业转让专利权是否对其正确评估作价，许可实施是否明确许可的方式（普通许可、排他许可、独占许可）并对许可费用正确评估作价？５）企业能否正确评估受让企业（被许可企业）以被转让（被许可实施）的专利权为基础研发的新技术对本企业市场竞争力的影响？６）在专利权投资、合资、合作中，是否对专利权的权利归属、法律状态进行检索查询，是否聘请无形资产评估机构对拟出资的专利权作价值评估？７）本企业拟转让、许可实施的专利权，为提高其实施效率，企业是否将专利权委托给专门的服务业（专利信托）？专利权的实施主要有两个方面的问题：一是专利权的实施不得侵犯他人的权利；二是确保专利权的实施效率，保证专利实施的效益。专利实施包括自主实施、许可实施、转让等。既然在知识经济时代，无形资产的投入已经对企业的生存发展起决定作用，那么利用专利权作为出资入伙、入股，实行无形资本运作，无疑也是专利权实施的重要方式。故设计上述指标对专利的实施予以考察。（４）高新技术企业专利保护工作评估指标的设计及说明１）对于其他公司侵犯本企业专利权的专利申请或商标注册申请，企业是否向有权处理机关提出异议或采取其他法律措施？２）企业是否建立了相关制度以调查侵犯本企业专利权（尤其是预定出售国和生产国的侵权情况）？３）对其他企业可能侵犯本企业专利权的行为，企业专利（或知识产权）工作部门是否组织技术研究人员、律师进行侵权判定，并研究可以及时采取的措施及步骤（诉前停止侵犯知识产权、知识产权的海关保护、查封、扣押侵权产品、申请证据保全等）？４）其他企业侵犯本企业知识产权的行为，企业是否能比较正确估计本企业因此所受到的损失并选择恰当的方式主张自己的权利？专利保护工作主要在于发现侵权、判断侵权以及采取合适的途径主张停止侵权、要求赔偿等权利。基于此，设计了以上指标予以考查。四高新技术企业专利状况指标的设计及说明（一）指标设计的原则高新技术企业专利状况指标体系的建立基于以下原则：１）可量化原则，即所列指标因素是可以量化的，以便用具体数据来反映企业专利工作状况，而且数据尽可能于有关政府部门，确保数据的真实可靠。２）全面原则，即高新技术企业专利状况指标体系既要反映企业年度工作状况又要反映企业多年专利工作形成的专利状况全貌；既要考虑企业专利工作的现状，还要评估考察其发展的趋势。３）平衡原则，即考虑到各个企业规模有很大的差异性，其绝对数量指标具有较大的差异性，仅采用绝对指标无法反映企业专利状况，所以引进相对数量指标予以平衡并给予合适的权重，二者兼顾，不可偏废。（二）评估指标的设计及说明１）全年专利申请量：即全年发明、实用新型、外观设计三类专利的申请量２）每一百人的专利申请量：该指标反映人均专利申请量３）每一百万元科研经费对应的专利申请量：该指标反映经费投入的效率４）专利申请量的增长率：该指标反映（下转第３９页）（上接第２６页）专利申请量的发展趋势５）全年专利授权总量：即全年发明、实用新型、外观设计三类专利授权总量６）每一百人的专利授权量：该指标反映了人均专利授权量７）每一百万元的科研经费对应的专利授权量：该指标反映经费投入的效率８）专利授权增长率：该指标反映专利授权量的发展趋势９）有效专利拥有数：该指标反映了企业现有专利权的状况专利状况指标中，申请量指标反映了当年技术研发的状况，反映了将来可能授权的多少，和增长率指标一样，它预示着企业专利工作的发展趋势；而授权量指标及企业有效专利拥有数则反映了企业专利工作的现状。这二者都是企业专利状况的重要内容，不可偏废。而绝对指标和相对指标的结合则弥补了绝对指标之不足。五结语本评估指标体系基本上体现了高新技术企业专利工作的要求，较客观地评估了企业专利工作的现状及发展趋势，对企业专利工作有一定的指导意义，对政府主管部门考核企业专利工作也有一定参考价值。□参考文献：１ 朱雪忠：《国有知识产权的流失与管理》，博士学位论文２ 谈顺法等：“高校知识产权评估研究”，《优秀专利调查研究报告集》，国家知识产权局办公室政策研究处编（２００２年）３ 日：《知识产权管理评估指标》，钱梦珊编译，《电子知识产权》，１９９９年第８期４ 国家知识产权局：“企业专利试点方案”，ｗｗｗ．ｓｉｐｏ．ｇｏｖ．ｃｏｎ／【关于转载文章及付酬的声明】此篇文章原登载于《电子知识产权》杂志。本网站依据《中华人民共和国着作权法》第三十二条和《最高人民法院关于审理涉及hr网络着作权纠纷案件适用法律若干问题的解释》第二条、第三条的规定予以合法转载。本网站依据国家相关规定准备了相应的稿酬，但由于客观原因无法支付。如您是这篇文章的着作权人或其他权利人，请与本网站联系。本网站在确认您的身份后将予以支付。如果您有任何其他意见，请与本网站联系，本网站将在进行核实后24小时内采取相关措施。谢谢合作！中国电子商务法律网话：65518443邮件：deofar@vip.sina.com