国家知识产权局专利局何春晖２０００年１月中国联通与美国高通公司（Ｑｕａｌｃｏｍｍ）达成专利许可协议，美国高通公司许可中国通信制造企业在中国大陆生产销售窄带ＣＤＭＡ系统——包括基站系统和终端系统。美国高通公司是着名的知识产权公司，他拥有ＣＤＭＡ若干核心技术的专利权，目前ＣＤＭＡ已经成为移动通信的发展趋势，每年包括摩托罗拉、爱立信、诺基亚、北方电松下、三星等在内的全球着名的通信公司向高通公司支付的专利许可费就高达数亿美元。从这里我们可以看到，专利已经成为一个企业的生命线，它在激烈的市场竞争中扮演着越来越重要的角色。那么，什么是专利战略呢？比照军事上对战略的定义，结合到专利具有的技术、法律、经济的三方面要素，所谓“专利战略”就是指与专利相联系的法律、技术、经济原则的结合，用于以谋求最大利益为目的的指导企业在经济、技术领域的竞争而进行的整体性筹划和采取的一系列策略和手段。企业的专利战略主要是指通过对企业的经济实力、技术能力、市场经营状况、专利技术的竞争和发展态势等诸多方面因素的综合分析而确立的促进企业可持续性发展的目标与实施方案。现在让我们具体讲一讲专利战略的内容。一基本专利是企业专利战略的核心国家鼓励和扶植企业拥有自有知识产权，这个自有知识产权主要指的就是企业拥有的基本专利。一个企业拥有的基本专利越多，这个企业在市场的竞争力也就越强。所谓的基本专利就是指将某项技术或某件产品的核心技术进行专利申请并取得了专利权，它往往是指企业那些划时代的、先导性的核心技术或主体技术，具有广泛的应用价值和获取巨大经济利益的前景。比如本文开始所提到的美国高通公司，正因为它拥有了第二代ＣＤＭＡ的基本专利，所以它在该领域垄断了国际市场。二围绕基本专利构筑严密的技术屏蔽网拥有基本专利的专利权人，通常采取两方面做法：一是围绕该基本专利不断进行研究开发，并且申请众多的外围专利，利用这些外围专利进一步覆盖该技术领域，比如美国菲利浦石油公司在取得了奇异特性的聚苯硫醚树脂（ＰＰＳ）的基本专利后，不断改进，陆续取得了从制造、应用到加工领域的外围专利３００余件，形成了有关ＰＰＳ树脂的专利网。二是为了避免竞争对手围绕自己的基本专利申请外围专利，从而导致对我方技术贸易的限制，可以采取主动公开一些与该基本专利的技术相关但又不必要申请专利的技术内容，有利于限制竞争对手在该领域继续做文章，巩固了自己在该技术领域的垄断地位。三专利与技术秘密相结合为了避免专利说明书充分公开后造成的损失，国外企业在专利申请文件的撰写方面非常讲究技巧，他们聘请经验丰富的知识产权专业人士，在专利说明书中一般只列出符合专利法２６条规定的体现发明技术主题的最基本的技术内容，而将影响技术效果的工艺、最佳条件、优选配方等作为技术诀窍保留下来，这样他人虽然按照说明书能够实现技术方案，但是质量和效果仍然达不到最佳，所以外国企业在许可他人使用其专利时，往往以附带许多技术秘密为由索取较高的价格。四专利的有偿转让和许可目前，专利转让和许可适用的情况分以下几种情况：１、 企业拥有的专利技术市场前景很好，企业在自己实施、生产、销售外还通过专利许可，获取最大利益。２、 国外一些持有专利权的企业，往往以允许其他企业使用自己的专利为交换条件，把本企业的产品强加给对方，此外，一些企业还以允许其它企业使用自己的专利为条件，让其同时使用本企业的商标。３、如果企业的专利技术有可能使技术标准化，那么通过专利技术的转让和许可可以加速该技术产业标准化的进程。例如，日本胜利公司（Ｖｉｃｔｏｒｙ ｃｏｍｐａｎｙ）就是运用此战术从中获取利益的，他使本公司的ＶＨＳ技术成为录像机标准。４、 企业依照自己的发展战略，有相当数量的专利权自己并不实施，而是用于转让和许可，以获取巨大的经济利益。比如，目前国际上新兴的知识产权公司，这种公司并没有产业化生产规模，有的就是强大的研发队伍，比如美国的高通公司，靠的就是大量的专利转让和许可而获取高额的利润。而我国众多的科研院所长期将大量的技术成果报批成果奖，而严重忽视专利申请，由于技术成果并没有得到有利的法律保障，致使大量的技术成果流失，成为公知公用技术，又由于技术成果无法有保障地为发明人带来应有的经济效益，使得后续的研究开发缺乏足够的资金支持变得举步维艰。事实上，科研院所这些拥有强大研究开发力量的独立研发机构应当大力提倡专利申请，成为专利转让和许可的生力军，使我国科研成果产业化走向良性循环的轨道。五专利交叉许可成为企业专利共享的重要手段交叉许可是指企业以专利技术、专有技术的输出换取对另一个企业的专利技术、专有技术的使用。一个企业不可能开发所有的技术，也不可能保证所有开发的技术都能获得专利权。如果企业拥有一些自有专利权，而竞争对手的专利对本企业技术实施构成障碍，就可以采取交叉许可战略。交叉许可既适用于企业之间专利技术相互关联的情况，也适用于不相关联的情况，前者不难理解，对于后一种情况主要体现在企业各方为了合作垄断技术市场，将各自的发明创造交叉许可，自由使用。六技术引进是发展中国家主要的专利战略虽然企业引进技术的方式上多种多样，但从法律角度来看，大部分采用的是获取专利实施许可权的形式，而不是通过购买而获得所有权的形式。对于一些资金雄厚，但研发能力不足又急待进入市场的企业，通常采取全盘引进的方式，比如日本汽车工业在二战后就分别从美、日、英等国家分批引进了大约４００件专利技术。但是单纯地全盘引进必然带来的负面影响就是限制了自己的技术创新与进步，依赖性很强，从而受到技术拥有者的牵制，在市场竞争中变得越来越被动。所以，创新型的专利引进战略成为企业的首选，所谓创新型专利引进战略是指在引进专利技术的基础上消化吸收，进行改进创新，研发出技术更优，市场竞争力更强的产品和技术，同时在不断研发创新的过程中申请众多的外围专利，变被动为主动。七将专利申请和国际投资活动有效结合通常，外国企业计划在中国大陆生产投资、开办分厂或代理销售其产品之前２－３年，就有计划地向中国国家知识产权局专利局提交相应的专利申这样，当他的产品和技术投放中国市场的时候，他的专利申请或已经进入实质审查程序待审或已经被授予专利权了。随着，我国进入ＷＴＯ，越来越多的外国公司在申请国际专利（ＰＣＴ）时把中国列为了指定国。从这里我们可以看到，“技术出口，专利先行”已经成为外国企业重要的战略手段。八专利诉讼战略法律保护是专利制度的支柱之一，专利诉讼战略就是充分地运用专利制度的保护功能。通常，企业主动跟踪和搜集竞争对手的专利侵权证据，及时向竞争对手提出侵权警告或向司法机关提起诉讼，目的就是迫使对方停止侵权，支付侵权赔偿金， 以维护自己合法权利，有效地打击竞争对手，确保自己的市场竞争优势。与日本相比，美国在高新科技领域的基本专利较多，正是这些基本专利构建了美国在高新科技领域霸主的地位。以上我们简单论述了企业专利战略的几种形式对于一个企业来讲不是所有的方式都适用应当根据自身在竞争环境中所处的地位、研究开发能力以及经济实力，结合本企业的经营发展战略，主动、灵活地加以应用，比如，国有大中型企业应当以基本专利为主，同时密集外围专利网，有效地占据市场垄断地位，还可以通过专利实施许可和交叉许可换取自身发展急需的技术，对于中小型企业，重点在于对其他企业的基本专利的二次开发，布设密集的外围专利网，辅以专利引进，交叉许可等战略，以小胜大。□参考文献：《专利管理》——知识产权出版社《优秀专利调查研究报告集》——知识产权出版社【关于转载文章及付酬的声明】此篇文章原登载于《电子知识产权》杂志。本网站依据《中华人民共和国着作权法》第三十二条和《最高人民法院关于审理涉及hr网络着作权纠纷案件适用法律若干问题的解释》第二条、第三条的规定予以合法转载。本网站依据国家相关规定准备了相应的稿酬，但由于客观原因无法支付。如您是这篇文章的着作权人或其他权利人，请与本网站联系。本网站在确认您的身份后将予以支付。如果您有任何其他意见，请与本网站联系，本网站将在进行核实后24小时内采取相关措施。谢谢合作！中国电子商务法律网话：65518443邮件：deofar@vip.sina.com