证券投资顾问服务

　（一）含义

证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

  证券投资顾问

　　向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　（二）基本原则

　　（1）依法合规。

　　（2）诚实守信。

　　（3）公平维护客户利益。

　（三）基本要求

　　（1）人员执业资格。

　　（2）管理制度建设。

　　（3）投资顾问业务的适当性管理。

　　（4）证券投资建议、客户回访及投诉管理。

　　（5）对客户的告知义务。

　　（6）风险揭示。

　　（7）投资顾问服务协议。

　　（8）投资顾问的研究支持。

　　（9）服务收费。

　　（10）业务推广与宣传。

　　（11）以软件工具、终端设备为载体的投资顾问服务。

　　（12）留痕管理与记录保存。

　　（四）证券投资顾问业务的监管

中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。

中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相关执业规范和行为准则。

（五）对证券投资顾问服务人员的要求

　　（1）证券投资顾问人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。

　　（2）向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

　　（3）证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

　　（4）证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。

　　（5）证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发部人、发布日期。

　　（6）证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

　　（7）证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。

　　（8）禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取）。

　　（9）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。