上海经济发展正处于由资本驱动向科技驱动、由技术引进向自主创新转换的过渡时期，科技创新是科教兴市必不可少的重要基础工程。科技投入是科技创新的前提条件，科技产出是科技创新的绩效体现。通过分析上海科技投入和产出绩效，明晰科技投入和产出环节中存在的主要问题，是上海实施科教兴市战略，获取科技创新优势，增强知识竞争力，最大限度地释放“第一生产力”和“第一资源”能量所面临的重要实践任务。
一、上海市科技投入和产出的现状分析
1. 上海市科技投入要素分析
上海科技投入的资金要素：资金投入是科技投入的物质基础，是科技成果转化和产业化的催化剂。可从科技经费和R&D经费投入情况分析。
①科技经费投入中R&D的比重快速增长，科技与经济发展潜力得到提高，有效地带动了科技进步贡献率的上升幅度。
近年来，上海科技经费和R&D经费投入呈递增趋势，且增长速度逐渐加快。同时，科技经费投入增长正继续向R&D倾斜，科技经费投入中R&D的比重快速增长，从1995年的31％上升至2004年的46.7％(见表1)，使科技与经济发展潜力得到提高，并有力地带动科技进步贡献率的上升幅度(见表2)。
表1 1995—2004年上海科技经费和R&D经费投入增长情况 单位：亿元、％指标 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004
科技经费投入 105.1 111.1 141.3 136.8 136.8 208.6 222.4 253.3 288.4 364.9
R&D经费投入 32.6 40.9 49.8 55.7 63.8 76.7 38.1 102.3 128.9 170.2
R&D经费投入/科技经费投入 31.0 36.8 35.2 40.7 46.6 36.8 39.6 40.4 44.7 46.7
资料来源：①《上海统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》各相关年份数据资料。
②上海市科委网站http: //www. stcsm. gov. cn/statistic/index. asp数据资料。
表2 1995—2002年上海科技进步对经济增长的贡献率(％)年份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002
科技进步贡献率 37.71 38.71 41.02 43.87 47.16 50.34 50.98 53.08
资料来源：同表1。
以2003年为例，上海市科技活动经费和R&D经费投入均列全国31个省市第四位，位列北京、江苏和广东之后(见表3)。排名位于全国前列，但从数量上看还远远落后于第一名的北京，也低于江苏和广东。
表3 2003年部分省市科技活动经费和R&D经费投入情况(亿元)省市名称 科技活动经费投入 倍数 全国排名 R&D经费投入 倍数 全国排名
北京 436.57 1.51 1 256.25 1.99 1
广东 334.4 1.16 3 179.84 1.39 2
江苏 338.02 1.17 2 150.47 1.17 3
上海 288.44 1.00 4 128.92 1.00 4
注：倍数是指以上海为基数，其余省市与之比值。
资料来源：《2004中国科技统计年鉴》。中国统计出版社，2004年12月。
2003年，全国有五个省市的R&D经费在100亿元以上，上海排位第四(见表4)，上海市R&D经费投入占到了全国的8.4％，排在上海前面的省份有北京、广东、江苏。R&D/GDP超过2％的省市有三个，即：北京(7.10％)、陕西(2.84％)和上海(2.06％)，上海排在第三位，其中北京市的R&D/GDP高达7.10％，遥遥领先于上海。
表4 2003年R&D投入超过100亿元的省份地区 R&D经费(亿元) 增长幅度(％) 占全国比例(％) 在全国省市中排位 R&D/GDP(％)
全国 1539.60 19.60 100.00 1.31
北京 256.30 16.70 16.60 1 7.10
广东 179.80 15.00 11.70 2 1.34
江苏 150.50 28.30 9.80 3 1.21
上海 128.90 16.90 8.40 4 2.06
山东 103.80 17.70 6.70 5 0.84
资料来源：《2004中国科技统计年鉴》。中国统计出版社，2004年12月。
②上海市R&D经费和科技活动经费投入类型与来源分析。
上海全社会R&D经费投入中，基础研究经费、应用研究和试验发展经费投入比重都呈上涨趋势，但相比而言，试验发展经费增长最快，应用研究经费次之，基础研究经费增长缓慢。以2003年为例，上海全社会R&D经费投入活动类型中，基础研究经费投入为8.6亿元，占6.67％；应用研究为37.6亿元，占29.17％；试验发展经费为82.7亿元，占64.16％；三者之比为1∶4.37∶9.62。近年来，政府虽然不断增加基础研究的投入，但在R&D经费中所占比重仍处于较低水平，而发达国家基础研究在R&D经费投入中所占比重至少在12％以上。
2003年上海市各类企业R&D经费投入达到70.5亿元，占全市R&D经费投入总量的54.69％。科研机构投入达到38.4亿元，占全市总量的29.79％。高校投入为17.2亿元，占13.34％。
2003年上海科技活动经费投入总额为304.48亿元，按执行部门分，企业、国有独立核算的科研院所、高校占全市总投入的比重分别为68.41％、19.41％和9.82％。
从2003年上海市企业科技经费投入和R&D经费投入分类中可看到，工业企业仍然担当研究开发主体的重任。科技进步水平提高加快，创新活动踊跃，创新能力加强。工业企业在科技经费和R&D经费投入的规模上已经超过科研机构，这也是社会经济与科技发展的必然趋势。
2004年上海市地方财政科技拨款占地方财政投入比重已跃升到2.87％，比2003年提高1.07个百分点(见表5)。但目前全国科技进步统计监测标准中该指标设定目标值为5％，上海距这一目标值的差距仍然很大。
表5 1995—2004年上海地方财政科技拨款及占地方财政投入比例年份 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004
地方财政科技拨款(亿元) 5.12 5.63 7.65 8.28 10.83 10.08 12.39 15.25 19.84 39.32
地方财政科技拨款/地方财政投入(％) 1.97 1.69 1.79 1.72 1.98 1.62 1.71 1.74 1.80 2.87
资料来源：同表1。
上海科技创新的人才资源投入：上海科技人才分布于大中型工业企业、科研机构和高等院校三大系统之中。由表6可知，上海各类专业技术人员和从事科技活动人员总体上均呈现减少态势，主要原因是随着经济体制改革和工业结构调整，大中型工业企业和科研机构中的部分科技人员分流，或下海经商或从政，如近年来，上海已有96个科研机构完成了向企业转制的改革举措，从而出现了一定程度的人员缩减态势。但从另一个角度看，这也是人力资源投入的布局结构渐趋合理的结果。当然，需要指出的是，在科技人员总量减少和结构调整的过程中，上海大中型工业企业和科研机构中的科学家工程师数量和R&D人员全时当量虽然也呈现波动性变化，但总体来说，并没有出现萎缩的态势，基本上呈现微增的趋势，这对于强化上海的技术创新能力和提升科技原创力是极为重要的。另外，上海普通高等院校从事科技活动的人员规模开始趋稳，而从事R&D活动的人员规模明显趋升，结构也趋于优化。
表6 1995—2003年上海历年各类科研人员 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003
专业技术人员(万人) 91.64 94.16 90.05 88.58 79.16 82.94 81.13 79.97 79.01
科技活动人员(万人) 19.3 20.26 19.21 19.99 16.04 20.17 17.57 17.89 17.59
科学家工程师(万人) 11.98 13.76 13.59 12.89 11.05 13.36 12.25 12.56 12.33
R&D人员[*](万人年) 5.56 5.95 5.66 5.09 4.88 6.31 5.2 5.47 5.62
注：R&D人员*为全时当量。资料来源：同表1。
近年来，上海十分注重完善创新人才的政策环境，营造创新人才尤其是年轻人才健康成长、脱颖而出的社会环境。在充分利用现有科技人才资源的基础上，加大引进和培养高层次、高科技人才和优秀青年创新人才的力度，优化人才资源结构，加快创新人才高地建设。
2. 上海市科技产出要素分析
科技产出能力最终表现即为产出成果的数量和质量，我们从专利、科技成果、科技论文和高新技术产业等几个方面来考察上海科技创新体系建设中的科技产出成果。
上海的专利产出：上海市专利申请量和授权量呈现大幅增长，结构分布趋于合理，行业分布逐渐优化，质量依旧位居全国前列，新的经济增长点已经孕育于其中。2003年上海市专利授权量共达16671项，远远低于广东(29235项)，位居全国第2位。专利申请受理数22374项，远远低于广东(43186项)，位居全国第2位。
从上海市专利授权量的类型分布看，发明专利为880项，实用新型专利为3844项，外观设计专利为11947项。从专利授权量类型的结构看，发明专利占5.3％；实用新型专利占23.06％；外观设计专利占71.66％。
从上海市大中型工业企业专利授权量的行业分布看，已经从原来主要集中在钢铁制造业、石油化工及精细化工制造业和非支柱、非高技术产业等附加值不高的行业开始向高技术产业扩散，专利授权量的行业分布开始趋向优化。
上海的科技成果产出：近年来企业科技成果大幅增长带动了科技成果总量大幅增加，其中成果质量也继续保持稳中有升。以2003年为例，上海市共取得的重大科技成果达到1508项；其中国际领先147项，国际先进669项，高出全国成果中该项比重，显示科技成果的质量水平稳中有升。与此同时，科技成果推广率达到78.4％。从成果类别看，基础理论成果继续稳步增长，但应用技术成果占绝对优势的局面不会改变。
上海的科技论文产出：科技论文是科研活动的主要产出形式，也是科技创新的重要源泉，可以从一个侧面反映一个城市的科研实力和科技创新潜力，一般以被国际颇具影响的三大检索系统《科学引文索引》、《工程索引》和《科学技术会议录索引》收录的论文数来反映。上海科技人员被三大检索系统收录的论文数从1995年开始逐渐增多，特别是这几年更是大幅度增长，显示了上海强大的科研潜力。
上海高新技术产业的产出能力：高新技术产业是指那些以研究、开发和生产高新技术产品为主的知识和技术密集型产业。高新技术产业的发展水平和发展规律是反映一个城市科技实力和城市经济竞争力的最重要的指标。上海市的高新技术企业个数正不断增长，从而带动高新技术产业产值的不断增长(见表7)。
表7 1995—2003年上海市高新技术产业发展简况指 标 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003
高新技术产业产值/工业总产值(％) 13.9 14.78 15.4 16.5 18.2 20.6 21.8 23.4 26.5
高技术产品出口值/出口商品总值(％) 5.6 7.45 9.6 13.52 17 18.9 19.6 23.3 33.8
成交技术合同金额(亿元) 23.04 25.65 28.76 31.41 36.63 73.9 106.16 120.21 142.78
技术合同签订数(项) 21213 20074 18863 18364 19721 20974 23816 26010 27292
资料来源：①《上海统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、《中国高技术产业统计年鉴》各相关年份数据资料。
②上海市科委网站http: //www. stcsm. gov. cn/statistic/index. asp数据资料。
高新技术产业开发区已成为上海高新技术产业发展的重要基地，发展成为技术领域门类较齐全、知识较密集、层次较合理和具有一定规模的高新技术产业群的高科技园区。技术合同和成交额的显著提高，也带来高新技术产业产值在工业总产值中所占比重逐步提高。
3. 上海市科技投入与科技产出的相关性分析
选取科技经费、R&D经费、地方财政科技拨款、科技活动人员四个科技投入指标，分别与专利授权量、科技成果项数、高新技术产业产值、高新技术产品出口额、成交技术合同金额、科技论文篇数六个科技产出指标进行相关分析。结果表明，除科技活动人员外，其余三个投入指标与六个产出指标之间均存在着显著性相关关系(见表8)。而科技活动人员不仅与六个科技产出指标均呈负相关关系，而且相关性也不显著。这既与科技活动人员总量减少有关，也表明科技人力投入在科技产出中的作用尚未得到充分发挥，资金投入仍是科技产出的主要贡献因素。
表8 1995—2004年上海科技投入与产出的相关性分析结果 科技经费 R&D经费 地方财政科技拨款 科技活动人员
专利授权量 0.83[*] 0.82[*] 0.72[**] —0.45
科技成果产出 0.77[*] 0.75[**] 0.81[*] —0.47
高新技术产业产值 0.97[*] 0.95[*] 0.96[*] —0.37
高新技术产品出口额 0.93[*] 0.94[*] 0.99[*] —0.31
成交技术合同金额 0.99[*] 0.86[*] 0.87[*] —0.40
科技论文产出 0.97[*] 0.86[*] 0.98[*] —0.54
