【内容提要】发达国家经济发展的进程证明，中小型高科技企业对经济发展具有重要的促进作用。美国中小型高科技企业的成长与发展，源于政府积极营造有利的宏观环境和企业本身的不懈创新。因此，发展中小型高科技企业，就要一方面积极营造有利的宏观环境，改善中小企业生存环境，将重点和有效支持中小型高科技企业的措施通过法律规范明确下来，以法律形式确立国家中小型高科技企业管理机构等；另一方面，要增强中小型高科技企业的创新能力，树立持续创新观念，建立技术创新能力激活机制和动力机制，提倡进行合作研究。
    【摘 要 题】环球视野
    【关 键 词】美国/中小型高科技企业/技术创新
    【正 文】
    一、中小型高科技企业对促进经济发展具有重要作用
    当今世界经济发展进程中，高科技产业已经成为世界经济发展的动力和衡量国家综合国力的重要指标；作为高科技产业微观单元的高科技企业以其强烈的创新冲动和专业化技术，不仅为孵化新兴产业、激活区域经济提供了重要的基础，是各国发展高科技产业和建立国家创新体系的重要主体，而且还成为推动产业升级、提高经济综合竞争力的基本力量。在众多高科技企业中，中小型高科技企业数量众多，成长迅速，机制灵活，正发挥着日益重要的作用，成为技术进步的生力军，拓展新兴产业的先头部队，经济增长的强大推进器，吸纳社会就业的重要渠道，传统产业进行全面改造和提升的基本保证，发挥后发优势和实现跨越式发展的重要力量。发达国家经济发展经验也表明，积极创造社会、经济、金融和技术等方面的有利条件和基础，加快中小型高科技企业的成长和发展，不断增强其自主创新能力，加速科技成果向现实生产力转化，对提高整个国民经济的质量与效益，提高国家综合竞争能力，乃至对世界的发展和人类文明的进步，将产生巨大而深刻的影响。因此，我们以科技最为发达的美国为研究对象，分析美国中小型高科技企业成长状况，研究其成功的经验加以借鉴，对于促进我国中小型高科技企业的成长具有重大意义。
    二、美国中小型高科技企业成长状况分析
    从整体而言，美国是世界上科技最发达的国家，这一点是毋庸置疑的。我们从宏观环境和企业技术创新能力两方面，分析美国中小型高科技企业的发展状况。
    1.积极营造企业成长的宏观环境
    美国对中小企业一般称为小企业，于是，中小型高科技企业自然纳入小企业范围中。因此，通过对小企业发展的宏观社会环境介绍，可知美国政府为促进中小型高科技企业成长与发展创造了极为有利的宏观环境。其基本思路是，通过政府直接或间接扶持在一定程度上改善小企业同大企业的竞争环境，利用小企业特点，寻求、保护利于小企业生存的环境，促进小企业组织结构和产品结构合理化，加速实现小企业现代化，提高小企业竞争力，从而使小企业有均等机会参与资源配置与重组的活动，与大企业乃至整个社会经济协调发展。
    （1）建立法律保证系统，切实保护小企业
    美国政府制定的小企业政策大都以法律形式加以规定，通过法律保护小企业利益，规范小企业的行为，现已形成了比较稳定、相对完善的立法体系。对小企业的专门立法始于《小企业法》（1953年），该法律奠定了小企业的政策基础，确定了对小企业扶持的一系列方面和领域。此后，美国政府陆续颁布了《机会均等法》、《小企业经济政策法》、《小企业技术创新开发法》、《加强小企业研究与发展法》、《小企业投资法》、《精简文件法》、《管理文件法》、《扩大小企业商品出口法》、《小企业投资奖励法》等政策法规，为小企业发展奠定了坚实的基础。
    （2）成立组织支持系统，积极支持小企业
    美国参众两院都设立“小企业委员会”，联邦政府设立小企业管理局，局长由总统任命，且必须得到参议院认可。小企业管理局的任务主要是：提出小企业政策建议，与参众两院的小企业委员会及全国小企业委员会保持经常的工作联系，与其他政府机构进行有关小企业问题的工作协调，对小企业政策执行情况及有关问题进行调查。小企业管理局在美国十大城市设立地区分局，在分局下面再设遍布全国各地的地方机构，以执行和实施小企业管理局的政策。
    （3）形成政策支持系统，大力发展小企业
    政策支持系统主要包括金融支持系统和财政支持系统。金融支持系统中，根据有关法令，小企业局、各商业银行、美国进出口银行、各州金融公司都成为专门或与之有关的为小企业服务的金融机构，为小企业提供相应的金融支持。此外，美国政府还大力设立小企业投资公司，专门向具有较高风险而难于从一般渠道得到投资支持的小企业提供贷款和投资，极大地弥补了市场上有限的创业（或风险）资本与创办小企业及其发展所需的巨大的资金缺口。财政支持系统中，主要体现为对小企业的减免税政策。如美国政府对互联网电子商务免征商品税，该项政策大大鼓励了电子商务的发展；为鼓励私人风险投资，将风险投资项目的资本收益税由原来的49.5％降为20％；为加快小企业设备更新，规定为小企业合理化而进行的设备更新准予特别折旧，为小企业购置现代化设备给予长期无息或低息贷款等。
    （4）建设技术孵化器，积极培育小企业
    所谓技术孵化器，其主要目标是通过将技术、诀窍、企业家才能与资本联结在一起为技术导向型企业的发展提供支持，促进技术向当地经济的扩散。美国技术孵化器一般都是通过大学、企业与政府之间的合作而建立起来的非盈利的独立实体，它们直接或间接与大学相联系，而且都有共同的目标，包括为企业家提供培训基地，支持在大学研究成果的基础上建立起来的以技术为导向的企业。这些技术孵化器大多数完全或者部分是由大学或者学院资助的，2000年全美大学和学院使用的研究开发经费总额为301亿美元，占当年全美R&D总使用额的11.4％。据了解，美国的一些著名企业如康柏、英特尔、苹果等公司都是从“孵化器”里发展起来的，进入孵化器的企业有80％的成功率，且从进驻初期到毕业的时间里，平均每个企业的销售额可增长4倍左右。技术孵化器对振兴美国经济起到重要的促进作用。
    2.中小型高科技企业成为技术创新的重要源泉
    中小型高科技企业的迅速发展并成为推动高科技产业发展的重要力量，是美国经济发展中的一个重要事实。美国在1995—1998年期间，平均每天就有20个技术和电子通信的新公司成立。在信息技术日新月异的今天，中小型高科技企业正在成为新数字时代的基石。而美国中小型高科技企业对促进经济发展的最重要作用，当属技术创新方面。因其技术创新能力，中小型高科技企业已越来越成为美国经济发展的一支极为重要的力量，是未来经济发展中不可忽视的重要因素。
    （1）中小型高科技企业能够创造出高水平的技术创新成果， 且在数量方面表现出一定的优势
    20世纪由美国中小型高科技企业创造的重大技术创新成果包括：飞机、喷雾器、DNA指纹技术、人造生物胰岛素、录音机、双编纤维、光纤检测设备、心脏阀、光扫描器、步速器、个人电脑、速冻食品、软接触透镜等。这些成果不仅在创新程度和水平上不亚于大企业的创新成果，而且对当今社会和经济的发展以及新技术的革命都产生了深刻与广泛的影响。另据美国小企业管理署的调查，在所有中小企业创新研究计划项目中，有50％左右处于美国其他科研计划项目的同等水平，29％的项目甚至被认为优于其他科技计划的项目。这些事例反映出中小型高科技企业技术创新在质量和水平方面同样具有巨大潜力。
    根据美国小企业管理署的有关资料，截至目前为止，美国的中小企业所创造的技术创新成果和新技术在数量上占全国的55％以上，这个比例高于其就业人数占全部就业人数50％的比例；美国现有的高新技术企业中97％属于中小企业，而中小型高科技企业每个雇员的技术创新成果约为大公司雇员的2倍。
    （2）中小型高科技企业的技术创新表现出较大企业更高的效率，更富有合作性
    有资料显示，美国中小型高科技企业每单位销售额所能获得的专利成果大约为大企业的2倍。如果把大企业拿出更多的资金和资源将其发明成果以专利方式注册的因素考虑在内，那么小企业显然比大企业拥有更多的发明创造，更具创新性。美国中小型高科技企业似乎比大企业更加属于“研究密集”型，目前中小企业中从事R&D的科学家与工程师占全部雇员之比例约为6.41％，而在大企业中这一比例仅为4.05％。很多研究都表明，企业规模与企业的R&D支出成正比，但与创新数量之间没有明显的正比关系。中小型高科技企业在技术创新的效率方面被证明较大企业更有优势。
    中小型高科技企业的技术创新在充分利用政府资助方面取得了很高的效率与合作性。例如，目前美国中小企业占GNP的份额约为50％左右，但所得到的政府资助约为30％。大企业的R&D支出中，有26％是来自于联邦政府的资助，而中小企业的R&D支出中，仅有11％来自联邦政府，也就是说，大企业在R&D活动中更加依赖于联邦政府的资金支持。有资料显示，美国联邦政府资助的经费在小企业比在大企业更倾向用于基础研究，同样的资助经费在小企业用于基础研究的可能性比在大企业要高4倍。这表明中小企业能够更好地将政府资助用于有益于科技发展、有利于长远的R&D活动。中小企业合作研究效率高更体现出中小企业技术创新的突出特点。同时，在没有大学参加的R&D活动中，大、小企业的回报率都在14％左右，而在有大学参与的R&D活动中，大、小企业的R&D支出的回报率分别约为30％和44％，显示出中小企业技术创新通过合作能取得更好的效益。
    三、美国中小型高科技企业成长的启示
    在竞争激烈的世界高科技领域，美国中小型高科技企业之所以能取得如此巨大的成功，固然有其诸多的条件和因素，但归纳起来，主要源于两大方面：一是美国政府积极营造有利的宏观环境，二是企业本身的不懈创新。因此，发展中小型高科技企业，就要一方面积极营造有利的宏观环境，一方面增进企业自身的创新能力，才能充分发挥中小型高科技企业的重要作用，促进经济的飞速发展。
    1.积极营造有利的宏观环境
    （1）使科技兴国成为整个民族的恒久自觉
    人类社会发展的永恒动力是科学技术，科学技术不仅是生产力的决定性因素，而且是人类历史时代变革的根本动力和主要尺度。科学技术对社会生产力的倍增和放大作用，使得科学技术成为国家力量的决定性因素。立国兴国，重在科技，这是历史已经证明并将继续证明的真理。科技兴国是基本国策而不是权宜之计，科技发展应高瞻远瞩而不是临渴掘井，应该以一个民族的清醒对待科技竞争，以忧患意识激发民族在科技上的自觉意识与自觉行为，以科学精神熔铸民族文化特质。科技兴国不应是短期的、局部的和少数人的行为，其最为基础和长远的工作是形成一个崇尚科学、尊重知识、爱惜人才的文化氛围，倡导一种探索、求实、创新的文化行为方式。因此，科技兴国应该从大力发展教育入手，努力使发展科技成为整个民族的恒久自觉，在解决科技发展所面临的资金、人才、体制等现实问题时，从民族发展的长远利益出发，通过宣传教育努力形成民族的科技忧患意识，通过改造传统文化努力使科学精神形成民族的文化特质，从而为发展民族科学技术事业构造起良好的“软环境”，这是科技兴国必须着手的基础性工程。
    （2）将扶植重点放在政策改革和法制保障方面
    扶植中小型高科技企业的发展，必须充分重视其在一国或地区经济发展中的重要作用和战略地位。发达国家的经验和发展中国家的教训证明：经济发展成功的国家，中小型高科技企业必然充满活力且与大企业形成合理的分工协作关系，虽然分工的具体形式各有其特点；而经济发展不顺利或是不成功的国家，其中小型高科技企业在国民经济中的地位也肯定处于不合理状态，从而影响到经济增长和社会稳定。研究发现，发展中国家中小型高科技企业无一例外地呈现出受压抑受歧视的情况，特别是实施进口替代战略的国家。因此，发展中国家要把重视中小型高科技企业发展，改善中小型高科技企业生存环境（包括融资环境、政策环境、市场环境、人力资源环境、创业文化环境等）提到一个是否有利于经济增长，有利于技术创新，有利于市场自由竞争和有利于社会稳定的高度上来。肯定中小型高科技企业发展已经取得的成果，承认其在经济生活中发挥的重要作用，将重点和有效支持中小型高科技企业发展的措施通过法律规范明确下来，是发展中国家当前需要解决的首要问题。
    （3）以法律形式确立国家中小型高科技企业管理机构
    庞大的中小型高科技企业群落需要有更加庞大的社会服务体系和资金支持体系以及行业组织进行服务和协调，政府应当是这种服务和协调机制的主导者，应当存在专门直属于中央政府的中小型高科技企业管理机构，行使如下职能：支持有发展潜力的中小型高科技企业，重点是企业的战略管理培训和企业的国际化；支持中小型高科技企业的发展，鼓励和促进私人资本投向中小型高科技企业；通过鼓励中小型高科技企业参加全国性的研究开发和创新计划，重点促进信息技术在企业中的应用；将就业、教育、培训政策和计划全面面向中小型高科技企业，并探索其培训的模式和经验，以保持企业的长久竞争力；对中小型高科技企业进行各种类型的资助，鼓励投资基金对中小型高科技企业进行支持，改善企业的金融环境；密切企业与金融界的联系，改进商业银行对中小型高科技企业的贷款；通过信息交流、培训和推广管理软件，提高中小型高科技企业的金融管理能力；推广信贷保险等能满足中小型高科技企业流动资金需求的特殊金融服务形式发展针对中小型高科技企业的风险资本，同时鼓励发展面向中小型高科技企业的资本市场，以支持成长快的企业。设立管理和服务于中小型高科技企业的政府机构，不能只是象征性地成立一个政策研究或是协调部门，而应当是一个自上而下的、行之有效的、网络完善的、资金充裕的和能够承担具体协调和服务工作的中小型高科技企业管理机构。有关机构设置和职能安排都应当通过立法的形式加以肯定和具体明确下来。
    （4）加强开发区建设，提高中小型高科技企业区域集聚力
    自1951年美国诞生世界上第一个高科技园区——加利福尼亚科技工业园区，即后来名噪全球的“硅谷”以来，世界各国在建设各种类型开发区方面已进行了比较成功的实践，这其中尤以高新技术产业开发区发展更为引人注目，成为高科技产业的“增长极”，也是优化中小型高科技企业成长环境的重要方式。为此，应该制定引导和鼓励高科技企业群的政策，培育创新创业的文化氛围，促进高新技术产业开发区的生成；将高新技术产业的发展与开发利用地区优势资源结合起来，充分发挥开发区的区域经济功能；构建多元化的风险投资机制，为开发区的运行与创新提供实际支持；以建设规模和产业结构为重点，加强开发区的统筹规划和宏观调控；建立和完善适合开发区特点的管理体制，强化组织协调工作；努力开拓国际市场，加强国际合作与交流，推进开发区的国际化进程。
    2.增进中小型高科技企业的创新能力
    （1）树立持续创新观念
    高科技产品的不断更新换代和技术进步的日新月异，要求任何高科技企业都不能停止产品与技术创新的步伐。在取得产品与技术激剧式的创新后，中小型高科技企业还需要根据市场需求和竞争者的行动趋向进行渐进式创新。在渐进式创新的同时或较晚时期，中小型高科技企业还要谋求下一轮的激剧式创新，要做好各项产品与技术知识、数据、资料的储备。在那些处于技术领先地位的企业里，企业管理人员和研究开发人员可能会产生“我们仍在领先”的错觉，这种错觉会使企业上下弥漫着不求上进的惰性，为竞争对手的赶超创造机会。因此，中小型高科技企业应树立持续创新观念，从战略上认识到企业技术创新能力对提高企业市场竞争力的作用，认识到企业经济增长方式转变要建立在提高企业技术创新能力的基础上。
    （2）建立技术创新能力激活机制和动力机制
    在知识经济条件下，市场的竞争将更加激烈，企业内外部环境的根本性变化将更加频繁，因此中小型高科技企业应根据环境变化不断对企业战略进行调整和重新定位，以最快的速度及时调整企业目标和企业行为。要根据企业的总体战略转移，建立技术创新能力激活机制，制定相应的技术创新战略，明确企业技术创新战略的步骤、措施与策略。中小型高科技企业技术创新能力的激活要建立在企业技术创新能力积累的基础上，企业技术创新能力的积累通过科技人员的引进、培养与学习，信息网络的建立与完善，先进设备的采用，组织机构的建立与完善等手段来实现。同时，需要明确的是，企业提高技术创新能力，必须建立在产品创新和工艺创新能力协调发展的基础上。因此，基于产品创新能力和工艺创新能力协调发展是中小型高科技企业技术创新能力提高的途径。
    中小型高科技企业能够不断提高技术创新能力是企业内在推动力（包括利益驱动、企业形象、技术发展、企业创新能力积累和提高等）和外在推动力（包括科学的推动力、市场竞争的压力、市场或社会需求拉动、政府推动等）共同作用的结果。因此，中小型高科技企业应该建立完善的技术创新动力机制，使企业内在推动力和外在推动力共同作用，形成最大合力，不断提高其技术创新能力。在建立技术创新动力机制过程中，应注意克服技术创新中的阻力，主要有三大类：第一类是由于对科技人员要求过高，而科技人员达不到这类要求而出现的阻力；第二类是同其他部门合作中遇到的阻力；第三类是来自新技术、新产品与现有技术、现有产品的矛盾。面对如此众多的阻力，建立技术创新动力机制，可以借鉴美国的一些成功经验，较有效的办法有高层管理人员经常与高科技人员见面，直接解决他们遇到的问题，或者采取有效措施，充分激发技术创新人员的潜力等。
    （3）提倡进行合作研究
    为实现增强中小型高科技企业创新能力的目标，应该大力提倡企业与科研机构、高校联合，合作、共建以及企业与企业合作研究。目前，发展中国家科技水平总体上来说还比较落后，与国际水平还有很大差距，中小型高科技企业要想获得世界级的先进技术，最直接的方法就是与国际企业或国外研究所合作开发新项目或在国外设立R&D机构，实现企业研发的国际化，使其受市场的调控，在市场经济竞争中生存并可以提高产品与技术的国际市场竞争力，降低研究开发成本，防止模仿，共担风险，有利于规模经济和专业化，克服多个企业对同一项目的重复研究，克服单个企业研究经费和研究人员不足，有利于外部知识内部化，实现自主技术创新。通过合作，最大程度地实现优势互补，从互补的人力和技术资源中获得协同效应，促进企业之间的知识流动，分享最新的研究成果。合作R&D各方可在制造和营销上找到适当的途径，有利于合作各方利益的实现。
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