内容摘要：文章对欧美国家推进中小企业自主创新问题进行分析，探讨了欧美国家推进中小企业实施自主创新政策的价值取向及具体的政策，最后从法律、行政、经济三个层面阐述了就其所得的启示。 关键词：欧美国家，中小企业，自主创新，对策
一、欧美国家推进中小企业实施自主创新政策的价值取向
市场经济的本质是以市场为基础手段实现资源的优化配置，这也是欧美国家中小企业政策的价值取向。美、英、法国家的政策目标主要侧重于防止垄断，为中小企业创造公平竞争、机会均等的环境，使其有能力参与激烈的市场竞争，有均等机会获取自身利益最大化，同时客观地促进资源的优化配置。可是，竞争与垄断、公平与效率是贯穿市场经济发展始终的难以协调的矛盾。从历史上看，“机器排挤工人”的18世纪产业革命，淘汰了效率低而落后的以手工业为主的小企业，从此公平竞争的格局被垄断所取代，企业兼并是历史发展之必然。19世纪末到20世纪初，垄断占据统治地位，大企业兼并吞并小企业的过程愈演愈烈。随着钢铁、化工、造船等适合规模经济产业的兴起，欧美国家认为，“大”即“好”，因为大企业适应现代技术发展的需要。欧美政府对设备落后、技术落后的小企业漠不关心，任其自生自灭，甚至采取歧视态度，政府鼓励并组织大企业吞并、改组小企业。银行认为，小企业风险大，倾向于将资金投向大企业，小企业难以在金融市场筹集资金，生存环境相当恶劣，得不到起码的政策保护。二战后，欧美国家对小企业的认识有所转变，开始对小企业采取保护政策，政策转变的原因在于20世纪30年代世界性的经济危机集中暴露出了垄断的弊端，不同社会生产力的现实是中小企业生存与发展的土壤。随后美国、德国都相继制定实施诸如《反垄断法》、《反卡特尔法》，其目的在于保护竞争，限制垄断，推动经济的发展。这些立法在一定程度上改善了中小企业的生存环境，客观上为中小企业实施自主创新提供了相对公平的环境。
20世纪70年代以来的新技术革命，大批中小企业开创了许多知识密集型、技术密集型的产品，为中小企业开拓了新的生存与发展的空间。新技术革命使得大企业规模经济优势有所削弱，任何“大而全”的企业也缺乏竞争力，企业竞争的手段主要是非价格因素的竞争。中小企业认识到只有实施自主创新才能获得更好的发展空间，同时欧美大企业及政府认识到应按照专业化、协作化的要求将零部件分包给小企业生产，形成以大企业为中心、小企业协作配套的生产系列，从而使大企业与小企业之间形成相互利用、相互配合的关系。此时，政府对中小企业政策扶持的视野也更加宽阔，已经从单一的保护政策向建立较为完善的政策体系转变。
二、欧美政府推进中小企业自主创新的主要政策
欧美政府推进中小企业自主创新政策的主要目标，是通过政府的直接或间接扶持为小企业构建一个相对公平的竞争环境，创设有利于中小企业的生存环境，促进中小企业组织创新和产品创新，加快中小企业实施自主创新的步伐，提高中小企业自主创新的竞争力。下面具体从法律手段、行政手段、经济手段三个方面来分析。
1.法律手段是进行市场调控的必要手段。欧美国家通过法律保护中小企业利益，规范中小企业的行为。例如美国于1953颁布了《小企业法》，它奠定了中小企业的政策基础，确定了对中小企业扶持的一系列方案。《小企业技术创新开发法》(1982)规定，联邦政府机构在签订研究与发展项目合同时，小企业必须占有法律规定的最低的百分比。根据该法律，联邦政府有10个机构的研究与发展预算超1亿美元，必须执行“小企业技术创新研究计划”，将其授予的小企业研究与发展经费逐渐提高到预算总额的1.25%，此外，还有其他一系列法律，如《小企业投资奖励法》等。这一系列法律为中小企业实施创新奠定了坚实的基础。英国20世纪60年代末在工党内阁设立了中小企业调查委员会，称“波尔顿委员会”，波尔顿委员会在调查基础上向政府提出了报告书。报告提出发展中小企业的基本措施和政策主张，是英国中小企业法律和政策的重要依据。总之，这些法律客观上为中小企业实施创新提供了法律保障。
2.行政手段是政府对中小企业实施自主创新的有效手段之一。主要是通过组织建设，成立相关政府机构，成立组织支持系统，研究中小企业状况，负责中小企业工作，积极支持中小企业的创新发展。欧美政府在机构设置上，主要按行政职能进行分类，而不按行业、部门或所有制分类；在行政管理上，主要是执行法律和政策，协调政府部门及其与中小企业的关系，支持中小企业发展并为中小企业提供各种咨询服务，但不直接干预中小企业的经营管理。美国参众两院都设立“小企业委员会”，联邦政府设立小企业管理局(厅)。小企业管理局的主要任务是提出中小企业政策建议，与参众两院的中小企业委员会及全国中小企业委员会保持经常的工作联系，与其他政府机构进行有关中小企业问题的工作协调，对中小企业政策执行情况及有关问题进行调查。法国政府在20世纪70年代设立了企业创设厅，鼓励创办中小企业，成立了中小型工业技术委员会为中小企业提供技术服务，鼓励自主创新。
3.完善经济政策，形成金融、财政、技术和信息支持系统，为中小企业实施自主创新提供资金支持、技术支持、信息支持。资金短缺一直是困扰中小企业发展的主要问题，在金融信贷上扶持中小企业是外国政府制定和实施中小企业经济政策的重要内容。美国在20世纪50年代建立了中小企业资金援助制度。美国中小企业管理局在许可范围内可直接向中小企业贷款，贷款基金来自财政预算，形式主要有协调贷款、直接贷款、保证贷款，贷款利率都低于市场利率。美国设立小企业投资公司。小企业投资公司是受小企业管理局特许和资助而由私人所有和经营的公司，这种公司专门向具有较高风险而难于从一般渠道得到投资支持的小企业提供贷款和投资。法国对中小企业金融信贷支持主要是通过地方投资公司给予优惠信贷，贷款总额不能超过投资总额的70%，或者中小企业用发行股票的方式向私人公司借钱，由投资公司担保。财政支持系统是指给中小企业以一定财政支持和税收优惠，这是外国政府普遍采取的经济政策措施。法国对中小企业采取了财政补贴和税收减免政策。技术支持系统是指外国政府从多方面给予小企业技术上的支持。对小企业的技术创新从融资、税收，从补助金上给予优惠；建立风险投资基金，用于小企业高技术、高风险投资以加快小企业设备更新，规定为小企业合理化而进行的设备更新准予特别折旧，为小企业购置现代化设备给予长期无息或低息贷款；举办各种技术交流会，促进技术转让和技术交流，动员并诱导社会技术力量为小企业的技术进步提供必要的服务，如对为小企业研究开发技术的人员实行补贴；培训小企业技术人才，如英国的人力服务委员会、成立专业机构为小企业科学研究服务；向小企业提供科技资料，建立实验室专门提供小企业对原材料、产品进行试验、检查的条件。为促进中小企业技术进步及产业升级，提高产品竞争力，德国对中小企业的科研发展、环保及治理、节约能源及人才培训等方面均给予低贷款和帮助。据统计，德国每年拨款近10亿马克用于资助中小企业的发展业务。与此同时，欧洲特别复兴计划基金每年也拨出数亿的低息贷款用于资助中小企业的发展。为鼓励中小企业不断研究技术和革新产品，德国对创新产品的中小企业给予50%的研究费补助，并协助其将科技成果转化为商品，尽快投入生产。德国政府意识到管理人员素质的高低与企业发展的兴衰息息相关，于是在各地建立起众多的技术管理培训中心。培训中小企业的管理人员，使之成为掌握专业技术的企业骨干，并将培训范围逐渐扩大到所有工人，使工人逐渐适应技术发展和经济的进步。信息支持系统是指建立中小企业的情报网络，情报网络向小企业提供国内外有关的市场信息、技术信息、调查资料等；建立小企业的数据库，中小企业可以免费查询政府储存在电脑资料库中的各种信息和数据资料。
三、欧美政府推进中小企业自主创新的政策借鉴
借鉴欧美国家的经验，必须结合我国的国情，博采众长，为我所用，尽快制定推进中小企业自主创新的政策措施。首先，要加强中小企业的立法工作，为中小企业的自主创新提供一个公平竞争的法律环境。近年来，我国的经济立法不断完善，经济管理逐步纳入法制轨道，但是专门针对中小企业发展的法律、法规很少。为了加强对中小企业的管理，应加快制定有关促进中小企业自主创新的立法工作。其次，从行政层面来看，要理顺管理体制。促进中小企业自主创新的发展，应建立一个精干、高效的管理体制，这是当务之急。因此，从中央到地方要明确加强统一管理各行业中小企业事务的政府部门，至少要建立起强有力的协调机构，切实改变目前多头管理、政出多门的问题。再次，从经济环境层面上来看，要建立中小企业融资体系，完善财政政策，特别是要利用财政补贴支持中小企业实施自主创新。可以考虑划拨专用款项对新建符合国家产业结构调整方向和社会可持续发展的创新型中小企业给予资金支持，着力培育新的经济增长点。最后，健全服务体系。鼓励发展各类为中小企业自主创新服务的社会服务组织及专业服务机构，引导其为中小企业自主创新提供创业辅导、企业诊断、市场营销、产权交易、技术支持、人员培训、对外合作、展览展销、法律咨询等服务。积极扶持发展区域性、具有专业化服务特色的创新服务机构，人力开展市场信息服务、技术和产权评估、技术经纪等服务。积极鼓励和扶持为中小企业服务的中介组织，对中小企业的资金融通、管理咨询、技术开发、人才培训、信息交流等方面给以必要的政策支持。
